依據《工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于開(kāi)展2025年專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)認定和復核工作的通知》（工信廳企業(yè)函〔2025〕190號）及《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》），2025年度專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)認定與復核工作已全面展開(kāi)。本年度評審延續嚴標準、高要求、重實(shí)績(jì)的原則，旨在遴選出真正具備專(zhuān)業(yè)化、精細化、特色化、新穎化優(yōu)勢，并在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關(guān)鍵環(huán)節發(fā)揮“補短板”“鍛長(cháng)板”“填空白”作用的中小企業(yè)排頭兵。部分企業(yè)未能通過(guò)認定或復核，其核心原因主要集中在以下幾個(gè)方面：

一、 申報材料基礎性缺陷顯著(zhù)，形式審查即未通過(guò)

• 要件缺失或嚴重不符：未能完整提交《暫行辦法》及190號文明確規定的基礎申報材料，如近兩年審計報告缺失關(guān)鍵財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表、現金流量表）、審計意見(jiàn)類(lèi)型不符合要求（如保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)）、研發(fā)費用專(zhuān)項審計報告不規范或未達標。

• 數據真實(shí)性存疑或邏輯矛盾：申報材料中關(guān)鍵數據（如營(yíng)業(yè)收入、研發(fā)投入、專(zhuān)利數量、主導產(chǎn)品市場(chǎng)占有率）在不同部分（如審計報告、專(zhuān)項審計、自述報告）間存在明顯不一致或無(wú)法合理解釋的矛盾；填報數據與佐證材料（如專(zhuān)利證書(shū)、銷(xiāo)售合同、檢測報告）無(wú)法有效印證。

• 形式規范性問(wèn)題突出：材料未按要求裝訂、簽章不全、關(guān)鍵信息模糊不清、未在指定系統按時(shí)準確填報等，導致無(wú)法進(jìn)入后續實(shí)質(zhì)評審環(huán)節。

二、 核心評價(jià)指標未達《暫行辦法》規定硬性門(mén)檻

* 專(zhuān)業(yè)化指標不達標：

• 企業(yè)主導產(chǎn)品界定模糊，未清晰聚焦于核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域，未能證明其屬于“核心基礎零部件、元器件、關(guān)鍵軟件、先進(jìn)基礎工藝、關(guān)鍵基礎材料或產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎”等范疇。

• 近兩年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入比重未持續穩定在70%以上。

• 主導產(chǎn)品在所屬細分領(lǐng)域的市場(chǎng)占有率證明不足，未能提供權威第三方數據或詳實(shí)可靠的市場(chǎng)分析報告佐證其處于全國前列（通常指前三位或前五位）。

* 精細化指標存在短板：

• 精細化管理制度（如質(zhì)量管理體系認證ISO9000、環(huán)境管理體系ISO14001、職業(yè)健康安全管理體系ISO45001等）不健全或未有效運行，相關(guān)認證證書(shū)缺失或已過(guò)期。

• 未建立規范化的流程管理和產(chǎn)品服務(wù)體系，相關(guān)佐證材料薄弱。

• 近兩年未獲得省級及以上質(zhì)量獎項、質(zhì)量標桿、馳名商標等榮譽(yù)，或知識產(chǎn)權運用效益不高。

* 特色化優(yōu)勢不突出：

• 未能清晰闡述并有力證明其產(chǎn)品或服務(wù)具備顯著(zhù)的獨特性、獨有性、獨家生產(chǎn)特點(diǎn)，或掌握獨特的工藝、技術(shù)、配方。

• 企業(yè)品牌影響力不足，在細分行業(yè)內缺乏辨識度和美譽(yù)度，相關(guān)證明材料（如行業(yè)排名、用戶(hù)評價(jià)、媒體報道）缺乏說(shuō)服力。

*  新穎化（創(chuàng )新能力）硬性條件未滿(mǎn)足：

• 研發(fā)投入強度不足：2023、2024年度研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重均未能達到《暫行辦法》規定的最低門(mén)檻（通常為3%以上）。

•   創(chuàng )新成果質(zhì)量與數量欠缺：

• 有效發(fā)明專(zhuān)利數量不足（特別是自主研發(fā)的I類(lèi)高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利），或專(zhuān)利與主導產(chǎn)品核心技術(shù)關(guān)聯(lián)度低。

• 自建或協(xié)同的研發(fā)機構（省級及以上）層級或運行效果不符合要求。

• 近三年未主持或參與制（修）訂相關(guān)領(lǐng)域國際標準、國家標準、行業(yè)標準。

• 獲得與主導產(chǎn)品相關(guān)的省級及以上科技獎勵證明缺失。

• 數字化轉型、綠色化發(fā)展投入與成效不明顯。

三、 創(chuàng )新能力可持續性與成長(cháng)性存疑

• 研發(fā)體系不健全：缺乏穩定的研發(fā)團隊、持續的研發(fā)投入機制和清晰的創(chuàng )新發(fā)展規劃。

• 產(chǎn)學(xué)研合作深度不夠：與高校、科研院所的合作流于形式，缺乏實(shí)質(zhì)性技術(shù)轉化成果。

• 技術(shù)儲備不足：未能展示對未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢的跟蹤和儲備，或在新興領(lǐng)域（如人工智能、綠色低碳）布局滯后。

•成長(cháng)性指標欠佳：近兩年營(yíng)業(yè)收入或凈利潤復合增長(cháng)率偏低，未能展現出良好的市場(chǎng)拓展能力和持續增長(cháng)潛力。

四、 合規經(jīng)營(yíng)與社會(huì )責任方面存在瑕疵

• 嚴重違法違規記錄：近三年存在重大稅收、環(huán)保、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權侵權等方面的行政處罰或失信記錄（以信用中國等官方平臺查詢(xún)結果為準）。

• 數據安全與合規風(fēng)險：對于涉及數據處理業(yè)務(wù)的企業(yè)，未能證明其在數據采集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)等環(huán)節符合《數據安全法》《個(gè)人信息保護法》等法律法規要求。

• 負面社會(huì )影響：存在重大勞資糾紛、負面輿情且處理不當等情形。

五、 復核企業(yè)未能展現持續提升或停滯不前

• 核心指標下滑：對比初次認定時(shí)，在研發(fā)投入強度、發(fā)明專(zhuān)利數量、主導產(chǎn)品市場(chǎng)占有率、營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率等關(guān)鍵指標上出現明顯下滑，未能保持或提升“小巨人”水準。

• 未達發(fā)展預期：在創(chuàng )新能力建設、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同、數字化轉型、國際化拓展等方面進(jìn)展緩慢，未能實(shí)現《培育方案》中設定的階段性目標。

• 未能適應新要求：對《暫行辦法》及2025年190號文中可能調整或新增的導向性要求（如更加強調產(chǎn)業(yè)鏈安全韌性、綠色低碳發(fā)展、人工智能應用等）響應不足，未能與時(shí)俱進(jìn)提升能力。

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